Guida alla Certificazione ISO 42001: Sistema di Gestione dell’Intelligenza Artificiale (AIMS)

L’adozione dell’Intelligenza Artificiale (IA) sta ridefinendo i paradigmi operativi delle organizzazioni. L’integrazione di queste tecnologie comporta rischi significativi in termini di etica, conformità normativa e di sicurezza. In questo scenario, la Certificazione ISO 42001 emerge come il primo standard internazionale che specifica i requisiti per stabilire, implementare, mantenere e migliorare continuamente un Sistema di Gestione dell’Intelligenza Artificiale (AIMS) all’interno delle imprese. La Certificazione è pensata per tutti coloro che forniscono o utilizzano prodotti o servizi basati sull’intelligenza artificiale. La conformità allo standard ISO 42001 garantisce lo sviluppo e l’uso responsabile dei Sistemi di Gestione dell’Intelligenza Artificiale.

Che cos’è la Certificazione ISO 42001?

La Certificazione ISO 42001 attesta la conformità allo standard internazionale relativo al Sistema di Gestione dell’Intelligenza Artificiale. La norma ISO/IEC 42001:2023 è la prima al mondo a fornire alle organizzazioni un framework completo per la gestione di rischi ed opportunità legate ai Sistemi di Intelligenza Artificiale.

Dal momento che l’IA sembra essere incorporata sempre più massicciamente dalle imprese all’interno di prodotti, servizi e operazioni, queste devono affrontare una competitività crescente, essere conformi (vedi AI Act in Europa) e gestire i rischi associati. Per queste ragioni, le organizzazioni si stanno impegnando per garantire sistemi IA trasparenti, equi e affidabili.

Qual è l’obiettivo principale della norma ISO 42001?

L’obiettivo primario è bilanciare l’innovazione tecnologica con la mitigazione del rischio. Ottenere la certificazione significa dimostrate a tutte le parti interessate che l’azienda non solo utilizza l’IA per aumentare l’efficienza, ma lo fa proteggendo la privacy dei dati, evitando bias discriminatori e assicurando la robustezza dei modelli utilizzati. Può essere di fatto inteso come il pilastro su cui costruire il ‘Digital Trust’ (fiducia digitale).

A chi si rivolge la Certificazione ISO 42001?

La norma è adatta a imprese di ogni dimensione coinvolte nello sviluppo, nella fornitura o nell’utilizzo di prodotti o servizi basati sull’IA.

Per le imprese di alcuni settori, la Certificazione è particolarmente vantaggiosa:

• Aziende IT che sviluppano prodotti di IA;
• Organizzazioni che usano l’IA in processi aziendali;
• Società del settore pubblico e agenzie di governance;
• Istitituti di ricerca e accademici;
• Settori fortemente regolamentati: es. farmaceutico, biotecnologico, energetico, aeronautico, automobilistico e dei servizi pubblici.

Come ottenere la Certificazione ISO 42001?

La Certificazione ISO 42001 può essere ottenuta tramite Organismi di Certificazione accreditati come Audit Service & Certification.

Per ottenere il certificato, le organizzazioni devono seguire 2 semplici passaggi:

1. Costruire ed implementare il Sistema di Gestione dell’Intelligenza Artificiale;
2. Richiedere la verifica (audit) del Sistema implementato a un Organismo di Certificazione accreditato come AS&C.

Come si svolge un audit ISO 42001?

L’iter di un audit di Certificazione ISO 42001 si articola in diversi punti:

• Richiesta di Certificazione: si concordano gli aspetti economici e le attività che saranno eseguite dagli auditor durante l’iter di certificazione. Questa parte si conclude con la firma di un contratto con validità triennale tra l’azienda e l’Organismo di Certificazione. Successivamente, ha inizio il processo di certificazione.

• Audit di Certificazione – Stage 1: durante questa fase l’auditor raccoglie informazioni e verifica la documentazione inerente il sistema di gestione dell’intelligenza artificiale. Determina quali sono norme obbligatorie e volontarie di riferimento per il sistema da certificare. Lo stage 1 è il passaggio preparatorio per lo stage 2 di certificazione.

• Audit di Certificazione – Stage 2: l’auditor verifica che il sistema di gestione dell’intelligenza artificiale venga realmente applicato dall’azienda. Al termine di questo secondo stage, in assenza di non conformità gravi, l’audito presenterà richiesta all’organo deliberante per l’emissione della Certificazione ISO 42001.

Quali sono i principali requisiti di un Sistema di Gestione dell’Intelligenza Artificiale ISO/IEC 42001:2023?

L’obiettivo centrale del Sistema di Gestione dell’IA (AIMS) è stabilire un quadro organizzativo. La norma richiede che l’azienda definisca politiche, obiettivi e processi chiari per lo sviluppo o per l’utilizzo dell’IA. Ciò che si certifica è il modo in cui l’azienda governa le sue tecnologie AI durante tutto il ciclo di vita. La documentazione dei Sistemi di Gestione dell’Intelligenza Artificiale è dunque composta dal testo di riferimento dello standard ISO 42001 e dagli allegati A, B e C, relativi ai controlli, all’implementazione e agli obiettivi strategici e potenziali rischi.

Requisiti della norma ISO 42001

Come gli altri standard ISO che seguono la High-Level Structure (HLS), la norma ISO/IEC 42001:2023 si articola in dieci sezioni principali. Di seguito i principali requisiti per ciascuna sezione:

1. contesto dell’organizzazione (clausola 4)

• comprensione dell’organizzazione e del suo contesto
• comprensione delle esigenze e aspettative delle parti interessate
• determinazione dello scopo del sistema di gestione AI

2. leadership (clausola 5)

• leadership e impegno della direzione
• politica sull’intelligenza artificiale
• ruoli, responsabilità e autorità nell’organizzazione

3. pianificazione (clausola 6)

• azioni per affrontare rischi e opportunità
• obiettivi del sistema di gestione AI e pianificazione per raggiungerli

4. supporto (clausola 7)

• risorse adeguate
• competenze del personale
• consapevolezza
• comunicazione interna ed esterna
• informazioni documentate

5. attività operative (clausola 8)

• pianificazione e controllo operativi
• gestione del ciclo di vita dei sistemi AI
• valutazione d’impatto sull’AI
• acquisizione, sviluppo e supply chain

6. valutazione delle prestazioni (clausola 9)

• monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione
• audit interno
• riesame della direzione

7. miglioramento (clausola 10)

• non conformità e azioni correttive
• miglioramento continuo

All’interno di ciascuna delle sezioni suindicate sono inclusi requisiti specifici che l’organizzazione deve soddisfare per essere conforme alla norma.

L’Allegato A della ISO 42001

L’allegato A della norma ISO 42001 consiste in un elenco di 38 controlli suddivisi in categorie tematiche. Simile all’Allegato A della ISO 27001, i suoi contenuti sono specifici per l’IA.

Le categorie principali incluse nell’Allegato a includono:

• politiche relative all’IA: definire linee guida aziendali chiare;
• governance interna: organizzazione di ruoli e responsabilità;
• risorse per l’IA: gestione dati, potenza di calcolo, competenze umane;
• analisi degli impatti: valutazione degli effetti dei sistemi IA su individui e società;
• ciclo di vita del sistema: sicurezza e gestione dalla progettazione al ritiro del software;
• dati per l’IA: requisiti di qualità e provenienza dei dataset;
• informazioni per le parti interessate: come comunicare gli utenti che interagiscono con un’IA.

L’Allegato B della ISO 42001

Mentre l’Allegato A elenca ‘cosa fare’, l’Allegato B fornisce linee guida dettagliate su ‘come farlo’. Contiene pertanto spiegazioni approfondite per ogni controllo elencato nell’Allegato A. Ciò aiuta le società a interpretare i requisiti tecnici e organizzativi evitando ogni ambiguità.

L’Allegato C della ISO 42001

L’allegato C dello standard dei Sistemi di Gestione dell’IA è particolarmente utile per il management. Illustra gli obiettivi strategici che un’azienda potrebbe porsi e analizza le tipologie di rischio più comuni legati all’intelligenza artificiale, aiutando a costruire la propensione al rischio dell’organizzazione.

Perché gli Allegati sono importanti?

Per ottenere la Certificazione ISO 42001, le aziende dovranno redigere, come per la ISO 27001, il cosiddetto Statement of Applicability (SoA) o Dichiarazione di Applicabilità.

In sintesi, sarà necessario dichiarare i controlli applicabili dall’organizzazione specifica e le modalità di implementazione. Questa struttura rende la norma flessibile e adattabile alle diverse tipologie di impresa. Infatti, non impone le stesse regole per tutti ma obbliga tutti a giustificare le proprie scelte di gestione del rischio in base agli allegati della norma.

AI Act dell’Unione Europea e lo standard ISO 42001

L’AI Act dell’Unione Europea stabilisce requisiti legati per l’uso dell’IA e pone particolare attenzione verso quei sistemi considerati ad alto rischio. Richiede trasparenza, supervisione umana, gestione del rischio e protezione dei diritti fondamentali. Pertanto, l’AI Act definisce gli obiettivi da raggiungere per un’Intelligenza Artificiale sicura, trasparente ed etica e la Certificazione ISO 42001 dimostra la conformità in modo strutturato.

L’adozione della ISO 42001 facilita dunque la conformità all’AI Act e ripara le imprese sensibili dalle sanzioni previste.

Qual è la differenza tra ISO 27001 e ISO 42001?

La differenza peculiare tra le norme ISO 27001 – Sistema di Gestione per la Sicurezza delle Informazioni e ISO 42001, riguarda le diverse finalità:

• ISO 27001 si focalizza sulla sicurezza delle informazioni in senso lato e mira a garantire riservatezza, integrità e disponibilità di queste.
• ISO 42001 si concentra specificamente sulle sfide dell’IA, come l’equità, il monitoraggio dell’apprendimento automatico, l’impatto etico dei processi automatizzati, ecc..

Gli standard sono integrabili e garantiscono, insieme, una protezione completa dell’asset informativo e tecnologico. Infatti, se la ISO/IEC 27001 costituisce la base per la protezione degli asset informativi, la ISO/IEC 42001 agisce come un’estensione specialistica che indirizza le vulnerabilità peculiari delle tecnologie emergenti.

Perché Certificarsi ISO 42001?

Per una società IT, oltre a migliorare l’efficienza interna, è previsto l’allineamento alle normativi emergenti come l’AI Act Europeo di cui sopra. Adottare i requisiti dello standard per l’IA significa ridurre la responsabilità legale e poter dimostrare di aver seguito le migliori pratiche internazionali. Inoltre, molti bandi di gara e grandi clienti richiedono garanzie formali sulla gestione responsabile dell’IA e certificarsi significa per cui essere maggiormente competitivi. Infine, offrire prodotti o servizi certificati, aumenta la fiducia del mercato, di utenti e investitori.

Link utili:

• Certificazione ISO 9001
• Certificazione ISO 27001
• Certificazione ISO 20000-1 Servizi IT
• Allegato A della ISO 27001
• Corsi Auditor per privati e aziende